北京證監(jiān)局對國鵬投資總經(jīng)理楊保龍作出嚴厲處罰，包括市場禁入與高額罰款
8月8日電，中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局（以下簡稱“北京證監(jiān)局”）今日發(fā)布了對國鵬投資管理有限公司（以下簡稱“國鵬投資”）總經(jīng)理楊保龍的行政處罰決定書，對楊保龍及其所在公司在私募基金管理過程中的多項違法違規(guī)行為進行了嚴厲處罰。
根據(jù)決定書內(nèi)容，楊保龍，男，1977年3月出生，時任國鵬投資總經(jīng)理，住址位于山東省青島市市南區(qū)。北京證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）的相關(guān)規(guī)定，對國鵬投資及其總經(jīng)理楊保龍進行了深入調(diào)查，并依法告知了行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人享有的權(quán)利。在調(diào)查過程中，楊保龍未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。
經(jīng)查明，國鵬投資在管理國鵬鼎盛契約型私募基金及國鵬鼎盛2號契約型私募基金（統(tǒng)稱“國鵬鼎盛基金”）過程中，存在多項嚴重違法違規(guī)行為，包括將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動、挪用基金財產(chǎn)以及委托不具有基金托管人資格的機構(gòu)擔任基金托管人等。這些行為不僅違反了《私募辦法》的相關(guān)規(guī)定，也嚴重侵害了投資者的合法權(quán)益，擾亂了證券市場秩序。
作為國鵬投資的總經(jīng)理，楊保龍被認定為上述違法違規(guī)行為的直接負責(zé)主管人員。他未能盡到忠實勤勉義務(wù)，組織并實施了公司的違法違規(guī)行為。因此，北京證監(jiān)局依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，決定對楊保龍給予警告，并合計處以9萬元的罰款。
更為嚴厲的是，鑒于國鵬投資的違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、情節(jié)特別嚴重，且已造成惡劣社會影響，北京證監(jiān)局依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，決定對楊保龍采取終身市場禁入措施。這意味著，自決定宣布之日起，楊保龍將不得在任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司、非上市公眾公司的高級管理人員職務(wù)。
北京證監(jiān)局的此次處罰彰顯了監(jiān)管部門對于打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為的堅定決心，也提醒了所有私募基金管理人必須嚴格遵守法律法規(guī)，切實保護投資者利益，維護證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
據(jù) *** 息顯示，國鵬投資管理有限公司，簡稱國鵬資本，法定代表人赫崐，于2016年11月01日成立于北京，實繳注冊資本1億元。主要從事私募股權(quán)、產(chǎn)業(yè)基金、財務(wù)顧問、國際業(yè)務(wù)、金融租賃、銀行、證券等金融業(yè)務(wù)。
據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站私募基金管理人分類查詢公示，國鵬資本已顯示注銷。
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