逾千萬(wàn)處罰再釋強(qiáng)監(jiān)管信號(hào) 榮盛石化內(nèi)幕交易窩案掀軒然 ***

快訊 2024年08月20日 21:15 1 admin

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作為近年來(lái)更大的二級(jí)市場(chǎng)收購(gòu)計(jì)劃以及更大的國(guó)外企業(yè)跨境收購(gòu)內(nèi)資企業(yè)案例之一，沙特阿美投資榮盛石化（002493.SZ）一案，吸引了市場(chǎng)足夠的眼球。然而 *** 官網(wǎng)的一則處罰決定書，卻在近期將榮盛石化推至風(fēng)口浪尖。

該決定書顯示，包括時(shí)任榮盛能源有限公司副總經(jīng)理全衛(wèi)軍、時(shí)任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬、時(shí)任榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周文麗、時(shí)任榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴4人，因內(nèi)幕交易榮盛石化股票而被處以罰金等處罰，合計(jì)罰金逾千萬(wàn)。

疑似受此事發(fā)酵影響，榮盛石化股票日內(nèi)跌5.01%，今年以來(lái)則累跌逾18%。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者就前述內(nèi)幕交易事項(xiàng)，向公司證代詢問(wèn)后續(xù)進(jìn)展，但截至目前暫未得到回應(yīng)。

同時(shí)，截至發(fā)稿前，榮盛石化公司亦未對(duì)公司員工涉嫌內(nèi)幕交易問(wèn)題，或?qū)緝?nèi)控管理失當(dāng)問(wèn)題公開(kāi)回應(yīng)。

涉及董秘親屬

據(jù)悉，在此次通報(bào)處罰決定中， *** 完整通報(bào)了包括案件當(dāng)事人如何獲知內(nèi)幕信息，如何通過(guò)關(guān)聯(lián)人賬戶買賣股票的細(xì)節(jié)。

此案中，全衛(wèi)軍涉案情況在四人中較為典型，與公司董秘的親密關(guān)系也被關(guān)注較多。

根據(jù)處罰決定書，全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理，為榮盛石化董秘全衛(wèi)英之兄，兩人住在同一小區(qū)，見(jiàn)面接觸較多，彼此關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。

2023年1月4日，榮盛石化總經(jīng)理項(xiàng)炯炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，全衛(wèi)英為群成員之一，證明其不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。

隨后，榮盛石化方面分別在1月末至3月初推進(jìn)股權(quán)收購(gòu)事宜，敲定協(xié)議細(xì)節(jié)，包括確定了原油、化學(xué)品及股份買賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款等；包括敲定付款流程與方式，與中介機(jī)構(gòu)探討公告和董事會(huì)事宜。

最終，直至3月27日收盤后，榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議 *** 公司部分股份的權(quán)益變動(dòng)提示性公告》。

但記者注意到，早在該信息發(fā)布前，榮盛石化3月27日當(dāng)天就突然跳漲，收盤漲幅達(dá)到7.92%。

接下來(lái)，榮盛石化二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)分別在3月28日、29日兩日收出漲停，但隨后便破位下跌，時(shí)至今日股價(jià)已然腰斬。

*** 還披露，全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶，并使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)下單交易。相關(guān)銀證轉(zhuǎn)賬使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)操作，交易資金來(lái)源為全衛(wèi)軍及其母親。同時(shí)，陸某剛承認(rèn)將“陸某剛”國(guó)信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用?！瓣懩硠偂眹?guó)信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)下單交易，全衛(wèi)軍承認(rèn)賬戶資金來(lái)源于其本人，涉案交易由其本人下單交易。

對(duì)于內(nèi)幕交易認(rèn)定的真實(shí)性， *** 還分析指出，全衛(wèi)軍內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入意愿強(qiáng)烈。交易量放大，與以往交易習(xí)慣明顯不同，交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。

通報(bào)多起證券違法典型案例

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者注意到，雖然榮盛石化以上案件在 *** 官網(wǎng)標(biāo)注的發(fā)布時(shí)間為今年6月24日，但實(shí)際發(fā)布時(shí)間疑似為今年8月17日。

雖然延時(shí)良久才“發(fā)布”，但前述四位當(dāng)事人以上處罰也是 *** 對(duì)榮盛石化相關(guān)責(zé)任人和當(dāng)事人今年作出的第二輪處罰。

此前5月30日，浙江證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)榮盛石化業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確問(wèn)題采取了發(fā)布警示函措施的決定。

根據(jù)該公司披露《2023年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，因公司業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。公司董事長(zhǎng)李水榮、總經(jīng)理項(xiàng)炯炯、財(cái)務(wù)總監(jiān)王亞芳、董事會(huì)秘書全衛(wèi)英對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)榮盛石化公司、李水榮、項(xiàng)炯炯、王亞芳、全衛(wèi)英分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

而就在前述四個(gè)關(guān)聯(lián)人內(nèi)幕交易消息發(fā)布前， *** 管委會(huì)辦公廳于8月16日發(fā)布了2024年上半年 *** 行政執(zhí)法情況綜述，并再次重申“始終堅(jiān)持‘長(zhǎng)牙帶刺’，一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”的執(zhí)法理念方針。

在 *** 的情況綜述中，鵬博士、華訊方舟、中利集團(tuán)、上實(shí)發(fā)展（ *** ）、華鐵股份、摩登大道、華英農(nóng)業(yè)（ *** ）、冰山冷熱、中核鈦白（ *** ）、*ST金洲等涉及信息披露違法、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易等案件被重點(diǎn)提及。

吊詭的是，同樣系今年上半年下達(dá)處罰決定的榮盛石化卻不在綜述通報(bào)的典型案例之中。

綜述指出，上半年， *** 查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長(zhǎng)約40%，市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%，合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元、超過(guò)去年全年總和。

*** 還指出，將“一以貫之”，從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為，全面打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等交易類違法持續(xù)打擊實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”違法，強(qiáng)化行政、刑事、民事立體化追責(zé)，助力提高違法成本等。

科方德智庫(kù)研究負(fù)責(zé)人張新原表示，榮盛石化內(nèi)幕交易事件處罰，反映了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于內(nèi)幕交易等違法行為的嚴(yán)厲打擊態(tài)度。該事件凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)違法行為的零容忍立場(chǎng)，表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，打擊內(nèi)幕交易等違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。

中國(guó)企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長(zhǎng)柏文喜指出，這一案件的曝光體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于維護(hù)資本市場(chǎng)公平性和透明度的堅(jiān)定決心。通過(guò)公開(kāi)披露內(nèi)幕交易案件的處罰決定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)傳遞了嚴(yán)格執(zhí)法、提高市場(chǎng)信心的信號(hào)，并敦促公司強(qiáng)化治理，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化責(zé)任追究等。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

標(biāo)簽：榮盛內(nèi)幕交易軒然 ***