來源??上交所發(fā)布

　　堅持把防控風(fēng)險作為金融工作的永恒主題 堅定不移推動湖南資本市場高質(zhì)量發(fā)展

　　（湖南證監(jiān)局黨委）

　　金融事關(guān)發(fā)展全局。在推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的征程中，金融業(yè)肩負(fù)了時代所賦予的新的歷史使命。習(xí)近平總書記高度重視金融工作，對金融事業(yè)發(fā)展特別是防范金融風(fēng)險作出了一系列重要論述。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記反復(fù)強調(diào)要把防控金融風(fēng)險放到更加重要的位置，增強憂患意識，做好風(fēng)險防控，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線。指出防范化解金融風(fēng)險特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險，是金融工作的根本性任務(wù)。湖南證監(jiān)局黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》，堅決貫徹落實習(xí)近平總書記考察湖南時的重要講話和指示精神，緊緊圍繞黨的二十屆三中全會關(guān)于全面深化資本市場改革各項部署，在中國證監(jiān)會黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，牢記監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅持以防風(fēng)險、強監(jiān)管推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，更好服務(wù)中國式現(xiàn)代化湖南篇章。

　　一、正確認(rèn)識防范化解金融風(fēng)險的深刻內(nèi)涵

　　我們深刻認(rèn)識到，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，是國家重要的核心競爭力。國家興衰，金融有責(zé)。保持經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展，一定要把金融搞好。當(dāng)今世界，金融是大國博弈的必爭之地，金融對強國建設(shè)的作用更加凸顯。中國特色金融發(fā)展之路與西方金融模式有著本質(zhì)區(qū)別，在建設(shè)金融強國中要著力防范化解金融風(fēng)險特別是系統(tǒng)性風(fēng)險，要守住開放條件下的金融安全底線。習(xí)近平總書記強調(diào)，要堅持把防控風(fēng)險作為金融工作的永恒主題。防范化解金融風(fēng)險，事關(guān)國家安全、發(fā)展全局、人民財產(chǎn)安全，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須跨越的重大關(guān)口，必須高度重視。

　　我們深刻認(rèn)識到，金融既十分重要，也易產(chǎn)生風(fēng)險。我國金融體量和復(fù)雜程度今非昔比，風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性大大增強。當(dāng)前，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，伴隨著經(jīng)濟增速下調(diào)，各類隱性風(fēng)險逐步顯性化，房地產(chǎn)、地方政府性債務(wù)、中小金融機構(gòu)等領(lǐng)域風(fēng)險正在顯露。金融風(fēng)險具有隱蔽、突發(fā)、傳染性強等特點，需要密切監(jiān)控，及時消除隱患。習(xí)近平總書記強調(diào)，一旦發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險，現(xiàn)代化進(jìn)程往往就被遲滯甚至中斷，發(fā)展成果被洗劫，還可能帶來廣泛國際影響。要堅持系統(tǒng)觀念，統(tǒng)籌化解房地產(chǎn)、地方債務(wù)、中小金融機構(gòu)等風(fēng)險，嚴(yán)厲打擊非法金融活動，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。這些論述立意高遠(yuǎn)、內(nèi)涵豐富、思想深刻，為我們準(zhǔn)確把握金融風(fēng)險的本質(zhì)，防范化解金融風(fēng)險特別是系統(tǒng)性金融風(fēng)險、促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展提供了根本遵循。

　　我們深刻認(rèn)識到，資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的樞紐作用。資本市場不僅是資金流通的中心環(huán)節(jié)，更是市場信息的交匯區(qū)域，并成為推動產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)科技創(chuàng)新、改善民生福祉的關(guān)鍵一環(huán)。黨的十八大以來，資本市場監(jiān)管制度不斷完善，注冊制改革穩(wěn)步推進(jìn)，多層次資本市場建設(shè)扎實開展，資本市場在促進(jìn)資源優(yōu)化配置、推動經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用。當(dāng)前，地緣政治沖突和國際貿(mào)易摩擦頻發(fā)、國內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整持續(xù)深化，我國資本市場面臨諸多風(fēng)險挑戰(zhàn)。必須深刻認(rèn)識資本市場在推進(jìn)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中承擔(dān)的使命任務(wù)，統(tǒng)籌好防風(fēng)險與促發(fā)展的關(guān)系，認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署和中國證監(jiān)會黨委工作安排，進(jìn)一步發(fā)揮好資本市場功能，扎實推動新“國九條”和資本市場“1+N”政策文件落實落地。

　　二、堅持學(xué)以致用，著力提升金融風(fēng)險防控能力水平

　　金融安全是國家安全的重要組成部分，也是經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎(chǔ)。習(xí)近平總書記指出，防范化解金融風(fēng)險，按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”方針，把握好權(quán)與責(zé)、快和穩(wěn)、防和滅的關(guān)系。新時代新征程上，湖南證監(jiān)局黨委深刻理解習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作特別是防范化解金融風(fēng)險重要論述的內(nèi)涵要義和實踐要求，準(zhǔn)確把握黨的二十屆三中全會關(guān)于“健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能，防風(fēng)險、強監(jiān)管，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”要求，切實守穩(wěn)守牢不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。

　　積極凝聚各方工作合力。在中國證監(jiān)會黨委和湖南省委省政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，持續(xù)完善央地協(xié)同工作機制，各類風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警更加到位。與湖南省委金融辦建立常態(tài)化走訪“雙牽頭”工作機制，開展風(fēng)險上市公司走訪調(diào)研，匯總梳理分析困難訴求，督促地方政府落實屬地責(zé)任，積極協(xié)調(diào)金融機構(gòu)給予支持，著力解決風(fēng)險上市公司急難愁盼問題。從嚴(yán)抓好上市公司財務(wù)報告審計監(jiān)管，開展“由所及企”現(xiàn)場檢查。今年以來，共關(guān)注上市公司財務(wù)報告問題600余個，同比增長近4倍，進(jìn)一步提高打假防假線索發(fā)現(xiàn)能力。對3家涉嫌資金占用、1家涉嫌財務(wù)造假的公司移送稽查。定期梳理評估債券風(fēng)險臺賬并向湖南省委省政府進(jìn)行通報，壓緊財政、發(fā)改、國資等省直部門及相關(guān)市州政府主體責(zé)任，督促發(fā)行人提前籌集兌付資金。今年以來，轄區(qū)兌付回售公司債券（含企業(yè)債）合計金額超過1000億元，確保平穩(wěn)渡過一個又一個債券兌付高峰。嚴(yán)厲打擊私募基金違法違規(guī)行為，對轄區(qū)200多家管理人、800多只私募基金開展風(fēng)險排查，按照打擊、化解、整改和出清四類進(jìn)行分類處置，協(xié)調(diào)湖南省市場監(jiān)管局對轄區(qū)270家中基協(xié)注銷機構(gòu)異常標(biāo)記。堅持以人民為中心的價值取向做好糾紛化解，深化與各級人民法院、轄區(qū)投教基地的合作對接，構(gòu)建工作機制，暢通調(diào)解渠道，激發(fā)工作效能，今年以來成功調(diào)解糾紛481件，調(diào)解成功率超過95%。

　　從嚴(yán)打擊非法金融活動。始終堅持“管合法更要管非法”，認(rèn)真落實金融監(jiān)管全覆蓋要求，確保無死角、無盲區(qū)、無例外。配合地方政府推進(jìn)取消金交所業(yè)務(wù)資質(zhì)、清理“偽金交所”工作。推動行業(yè)主管部門建立監(jiān)管機制、出臺監(jiān)管細(xì)則，夯實風(fēng)險防控工作基礎(chǔ)。加強行刑銜接，強化與公安機關(guān)的合作機制，移送非法薦股、場外配資等多起非法金融活動線索，積極發(fā)揮雙方在調(diào)查手段、專業(yè)能力上的互補優(yōu)勢，共同維護(hù)轄區(qū)資本市場平穩(wěn)發(fā)展。

　　強化輿情風(fēng)險引導(dǎo)處置。深刻認(rèn)識到良好的輿論環(huán)境對于防控金融風(fēng)險的重要性，始終堅持“管業(yè)務(wù)必須管輿情”，持續(xù)做好輿情應(yīng)對處置，不斷夯實轄區(qū)防控金融風(fēng)險工作基礎(chǔ)。豐富輿情監(jiān)測“工具箱”，充分利用各種平臺渠道，實施每日多頻次、多范圍動態(tài)監(jiān)測，提高輿情前端發(fā)現(xiàn)的時效性。堅持輿情風(fēng)險研判與日常監(jiān)管工作同步，對涉及投資者較多、社會影響較廣的問題線索進(jìn)行會商研判，下好輿情應(yīng)對“先手棋”。積極與在湘央地媒體開展溝通交流，推動媒體加強正面宣傳，及時傳遞資本市場“正能量”。與湖南省委網(wǎng)信辦形成合力，依法處置不實信息，及時回應(yīng)市場關(guān)切，從嚴(yán)打擊背后的違法違規(guī)問題。

　　三、以資本市場高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)中國式現(xiàn)代化湖南篇章

　　中國式現(xiàn)代化需要強大的資本市場，資本市場也只有在服務(wù)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中才能夠?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。進(jìn)一步全面深化資本市場改革，對我們這支隊伍的政治能力、專業(yè)能力和工作作風(fēng)都提出了新的更高要求。湖南證監(jiān)局黨委將把學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》與貫徹落實黨的二十屆三中全會精神、學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記考察湖南重要講話和指示精神結(jié)合起來，在中國證監(jiān)會黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，以抓好防范化解金融風(fēng)險為重點，著力提高服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展能力本領(lǐng)，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，為實現(xiàn)“三高四新”美好藍(lán)圖貢獻(xiàn)金融力量。

　　進(jìn)一步加強黨對資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)。習(xí)近平總書記指出，加強黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，是做好金融工作的根本保證。做好新時代資本市場監(jiān)管各項工作，必須始終堅持黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到金融工作各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路。湖南證監(jiān)局黨委將堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平經(jīng)濟思想金融篇，貫徹落實黨的二十大、二十屆三中全會和中央金融工作會議關(guān)于推進(jìn)中國式現(xiàn)代化、深化資本市場改革的重大決策部署，以落實新“國九條”和資本市場“1+N”政策體系為契機，堅持守正創(chuàng)新，努力將黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和資本市場發(fā)展的一般規(guī)律結(jié)合起來，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)切實體現(xiàn)到防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展各項事業(yè)上去。

　　進(jìn)一步強化監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。金融是最需要監(jiān)管的領(lǐng)域。湖南證監(jiān)局黨委將認(rèn)真落實“五大監(jiān)管”要求，加強與地方政府、金融監(jiān)管部門協(xié)同，建立常態(tài)化工作協(xié)作機制。認(rèn)真貫徹落實國務(wù)院關(guān)于走訪上市公司、推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)部署，加大調(diào)研走訪力度，深入了解有關(guān)情況及訴求，會同地方政府、有關(guān)部門推動解決一批具體困難和問題，合力提高上市公司質(zhì)量和可投性。優(yōu)先支持新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)領(lǐng)域突破關(guān)鍵核心技術(shù)的“硬科技”企業(yè)通過資本市場發(fā)展壯大。積極推動《湖南省金芙蓉投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，按照“1+5+N”架構(gòu)，引導(dǎo)撬動社會資本加大實體經(jīng)濟股權(quán)投資力度，支持湖南4×4現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。支持有挽救價值的公司通過并購重組、債務(wù)剝離、司法重整等方式出清風(fēng)險，“一司一策”推動化解存量上市公司風(fēng)險。嚴(yán)厲打擊資本市場非法金融活動，凈化市場生態(tài)。

　　進(jìn)一步提升防范化解風(fēng)險能力。習(xí)近平總書記深刻指出，黨的建設(shè)搞得好不好，事關(guān)金融系統(tǒng)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，決定金融事業(yè)成敗。湖南證監(jiān)局黨委深刻認(rèn)識進(jìn)一步深化資本市場改革面臨的新情況新問題新挑戰(zhàn)，高度重視干部隊伍監(jiān)管履職能力建設(shè)，將進(jìn)一步強化底線思維，增強憂患意識，下大力氣提升干部防范化解風(fēng)險本領(lǐng)。加強與湖南省委金融辦等聯(lián)動監(jiān)測監(jiān)控，充分利用現(xiàn)代科技手段和大數(shù)據(jù)分析，密切跟蹤上市公司、私募、債券等領(lǐng)域情況，提高風(fēng)險線索發(fā)現(xiàn)能力，對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測預(yù)警，加大風(fēng)險源頭管控，著力提升干部對金融風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早識別的能力。對照“三個過硬”標(biāo)準(zhǔn)，把一批政治過硬、大局意識強的干部，特別是年輕干部放在風(fēng)險處置一線進(jìn)行錘煉，增強干部應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的能力和本領(lǐng)，讓敢于擔(dān)當(dāng)、善于監(jiān)管的干部脫穎而出，不斷提升干部金融思維和金融工作能力，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線。

　　金融是“國之大者”，關(guān)系中國式現(xiàn)代化建設(shè)全局。湖南證監(jiān)局黨委將持續(xù)深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述，始終錨定金融強國建設(shè)目標(biāo)，聚焦國家重大戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展重點領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌推進(jìn)防風(fēng)險與促發(fā)展，發(fā)揮好央地協(xié)作機制作用，積極引導(dǎo)和支持地方政府和企業(yè)用足用好多層次資本市場工具，解決發(fā)展難題，強化上市公司、債券、私募等重點領(lǐng)域監(jiān)管，增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，維護(hù)好湖南資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的良好局面，堅定不移以湖南資本市場高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)中國式現(xiàn)代化湖南篇章。