罕見(jiàn)“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”！浙商證券發(fā)生了啥？
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來(lái)源：券業(yè)行家
罕見(jiàn)“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”！浙商證券發(fā)生了啥？
因投行業(yè)務(wù)受罰，在證券行業(yè)可以說(shuō)是司空見(jiàn)慣。然而，浙商證券這次的違規(guī)事項(xiàng)，竟然出現(xiàn)了“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”，讓行家頗有些好奇。
“雙罰”公告
日前，浙江證監(jiān)局新增兩份券商罰單，劍指本土券商浙商證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)行為。
2024年10月31日，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。原因是浙商證券個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問(wèn)題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況；個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過(guò)低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。
“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”，這一提法頗為罕見(jiàn)。究竟是什么項(xiàng)目，監(jiān)管函并沒(méi)有點(diǎn)名。
而在一天之后的另一份罰單，披露了涉嫌盡調(diào)不到位的項(xiàng)目名稱及直接責(zé)任人員。
11月1日，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商證券保薦代表人李婧暉、王一鳴采取責(zé)令改正措施。監(jiān)管函顯示，兩名保代在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（簡(jiǎn)稱：星星冷鏈）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，部分盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況、工作獨(dú)立性不足。
“帶項(xiàng)”跳槽
這里提到的星星冷鏈，還有一段往事。
早在2017年10月，星星冷鏈就與平安證券簽訂輔導(dǎo)、保薦、承銷(xiāo)一攬子協(xié)議，約定由平安證券擔(dān)任IPO主承銷(xiāo)商暨保薦機(jī)構(gòu)。2020年3月，平安證券指定李婧暉女士為該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
然而，2022年3月底，平安證券因樂(lè)視網(wǎng)案收到監(jiān)管處罰告知書(shū)，擬被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月?；蛟S是擔(dān)心影響項(xiàng)目進(jìn)展，星星冷鏈與平安證券終止上述一攬子協(xié)議，并與浙商證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議。
并非巧合，在2022年4月剛剛跳槽浙商證券的李婧暉女士，與浙商證券“土生土長(zhǎng)”的王一鳴女士搭檔，成為這一項(xiàng)目的保薦代表人。
如此不難理解，為何在浙商證券項(xiàng)目組入場(chǎng)之后，平安證券的7名員工仍在繼續(xù)工作累計(jì)205人天，并且留下了報(bào)銷(xiāo)記錄。在此期間，平安證券相關(guān)人員多次擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)中介對(duì)接人，并作為主要分工參與人員參與招股說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)、反饋問(wèn)題回答等工作。
2023年3月2日，上交所受理了發(fā)行人星星冷鏈主板IPO申請(qǐng)；同年3月26日進(jìn)入問(wèn)詢階段。2023年11月7日，因發(fā)行人和保薦人申請(qǐng)撤單，上交所終止審核。
“撤單”追責(zé)
項(xiàng)目撤單之后，監(jiān)管并沒(méi)有放棄追責(zé)。
今年3月27日，上交所點(diǎn)名浙商證券在星星冷鏈IPO項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為——
一是承接發(fā)行人項(xiàng)目后，利用平安證券員工履行保薦職責(zé)，未能保證自身職責(zé)履行的獨(dú)立性。
二是在知悉發(fā)行人曾聘請(qǐng)平安證券作為前任保薦人的情況下，未督促發(fā)行人于相關(guān)申報(bào)文件中如實(shí)進(jìn)行說(shuō)明，導(dǎo)致相關(guān)說(shuō)明與事實(shí)明顯不符。
三是在盡職調(diào)查等方面履職不到位。主要包括：多項(xiàng)資金流水核查資料，如關(guān)聯(lián)法人、實(shí)際控制人及其配偶、關(guān)鍵人員等銀行流水，均由其他中介機(jī)構(gòu)獲取，相關(guān)核查工作流于形式；未對(duì)發(fā)行人實(shí)控人、家庭成員等關(guān)鍵人員大額資金往來(lái)予以充分核查，并獲取支持性證據(jù)資料；對(duì)發(fā)行人銀行流水等基礎(chǔ)核查資料的獲取過(guò)程未保持全程有效控制。
為此，上交所對(duì)浙商證券采取監(jiān)管警示措施，要求其引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書(shū)之日起20個(gè)交易日內(nèi)提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書(shū)面整改報(bào)告。
同一天，上交所對(duì)保薦代表人李婧暉、王一鳴予以3個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分，并記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
連同本次監(jiān)管處罰，兩位保代作為浙商證券“唯二”的“代表”，再次出現(xiàn)在C類(lèi)名單中。
分管高管
近年來(lái)，浙商證券投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)呈現(xiàn)波動(dòng)態(tài)勢(shì)。2020年和2021年出現(xiàn)連續(xù)增長(zhǎng)，2022和2023年下跌回升。而在2024年前三季度投行業(yè)務(wù)攬收4.49億元，同比銳減33.61%。
與多家友商人員變動(dòng)頻繁不同，分管投行高管頗為穩(wěn)定。有著監(jiān)管背景的程景東先生，已經(jīng)持續(xù)履職五年多時(shí)間。
公開(kāi)信息顯示，程景東生于1970年1月，博士學(xué)歷。他于1992年8月至1998年6月任中國(guó)人民銀行總行發(fā)行司、人事司、非銀行司科員、副主任科員、主任科員；1998年6月至2006年1月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、派出機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)部主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；2006年1月至2009年3月任渤海銀行總行法律合規(guī)部總經(jīng)理；2009年3月至2012年12月任光大銀行總行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；2013年1月至2017年2月任建銀國(guó)際（中國(guó)）有限公司董事總經(jīng)理；2017年7月至2019年4月任北京市安理律師事務(wù)所顧問(wèn)。
2019年4月26日，浙商證券第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議決定聘任程景東為副總裁。依照當(dāng)時(shí)規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，他于2019年8月12日正式履職。
浙商證券在高管薪酬分配方面較為平均。2023年，程景東的稅前薪酬為173.93萬(wàn)元，僅次于董事長(zhǎng)吳承根先生的214.5萬(wàn)元。在此之前，其薪酬最高的2021年為233.67萬(wàn)元，僅次于董事長(zhǎng)吳承根和時(shí)任總裁王青山（均為258.44萬(wàn)元）。
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