安徽星輝睿智私募多項違規(guī)被罰 總經(jīng)理沈建華遭監(jiān)管警示
快訊
2024年11月27日 19:00 1
admin
11月27日消息，安徽證監(jiān)局近日公告稱，對安徽星輝睿智私募基金管理有限公司（以下簡稱公司）及總經(jīng)理沈建華出具罰單。
公告顯示，公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下情形：
一、未按規(guī)定及時填報并更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息；
二、在管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，未獨立開展投資決策，未勤勉謹慎履行管理職責；
三、在合格投資者確認、基金產(chǎn)品風險等級劃分方面未嚴格履行投資者適當性管理義務；
四、從事不符合規(guī)定的明股實債業(yè)務。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對總經(jīng)理沈建華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)文章
最新評論