多名券商高管違規(guī)入股風(fēng)波：罰款、離職與監(jiān)管重拳

快訊 2024年12月03日 17:45 1 admin

專題：中泰證券多名前高管違規(guī)入股被重罰

　　炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！

　　來源：華夏時(shí)報(bào)

　　華夏時(shí)報(bào)記者張玫陳鋒北京報(bào)道

　　隨著兩則處罰消息的公布，多年從事于證券行業(yè)的四位高管命運(yùn)揭曉。他們的名字在證券界一度如雷貫耳，卻因違規(guī)操作而跌落神壇。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)厲打擊使得他們面臨了罰款、離職的嚴(yán)重后果。

　　近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布了對(duì)四人違規(guī)入股行為的處罰決定，此舉引起了業(yè)界的廣泛關(guān)注。據(jù)媒體報(bào)道，這四位高管都曾是中泰證券或民生證券的重要人物。

　　受罰的分別是畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林和尚文彥，他們分別被處以250萬元、20萬元、38萬元和125萬元的罰款。

　　隨著處罰決定的公布，四人的命運(yùn)也發(fā)生了翻天覆地的變化。畢玉國(guó)在去年8月因組織工作調(diào)整原因辭去了中泰證券的董事、副董事長(zhǎng)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)。而尚文彥則在今年6月左右因違規(guī)事件離職民生證券。鐘建春和張玉林雖然未公開披露離職信息，但他們的職業(yè)生涯無疑也受到了重創(chuàng)。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者12月2日向民生證券及中泰證券致電并發(fā)送采訪函，電話未能接通，截至發(fā)稿，記者未收到關(guān)于采訪函的回復(fù)。

　　違規(guī)獲取擬上市公司股份

　　根據(jù)罰單顯示，這四位高管的違規(guī)行為主要集中在違規(guī)買賣證券方面。具體來說，他們通過與他人簽訂協(xié)議，違規(guī)獲取擬上市公司的部分股份。畢玉國(guó)、鐘建春和張玉林在2018年通過轉(zhuǎn)賬方式向指定銀行賬戶支付款項(xiàng)，以獲取某擬上市公司的股份；而尚文彥則是在2020年通過類似方式獲取股份。這些行為均違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，即證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　從時(shí)間上看，畢玉國(guó)、鐘建春和張玉林的違規(guī)行為發(fā)生在2018年，而尚文彥的違規(guī)行為則發(fā)生在2020年。

　　尚文彥，男，1976年7月出生，住址在北京市西城區(qū)。根據(jù)公開資料，尚文彥曾擔(dān)任民生證券副總裁、執(zhí)委會(huì)委員，負(fù)責(zé)債權(quán)融資事業(yè)部。

　　罰單顯示，2020年4月，證券從業(yè)人員尚文彥與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向尚文彥轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，尚文彥通過他人將資金轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2024年1月，尚文彥收回上述款項(xiàng)，沒有違法所得。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)尚文彥處以125萬元的罰款。

　　2024年6月，尚文彥辭去了民生證券副總裁及執(zhí)委會(huì)委員的職務(wù)，不再分管債權(quán)融資事業(yè)部。

　　新智派新質(zhì)生產(chǎn)力會(huì)客廳創(chuàng)始發(fā)起人袁帥對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)入股行為的處罰，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益的堅(jiān)定決心。這些高管所面臨的罰款和離職等嚴(yán)重后果，不僅是對(duì)他們個(gè)人職業(yè)生涯的一次重大挫折，更是對(duì)整個(gè)行業(yè)高管層的一次警醒。它告誡所有券商高管，必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，堅(jiān)守合規(guī)底線，不得為了一己私利而損害公司和投資者的利益。

　　中泰證券多人被罰

　　畢玉國(guó)，曾任中泰證券的總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，曾是證券界的風(fēng)云人物。

　　公開資料顯示，畢玉國(guó)，1968年8月出生，擁有經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，中共黨員，正高級(jí)會(huì)計(jì)師。他的職業(yè)生涯始于萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司。2003年，萊蕪鋼鐵集團(tuán)重組齊魯證券時(shí)，畢玉國(guó)被調(diào)至齊魯證券擔(dān)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。2013年底，畢玉國(guó)升任齊魯證券總裁。2015年9月，齊魯證券更名為中泰證券，畢玉國(guó)繼續(xù)擔(dān)任總裁。2020年，中泰證券成功上市。

　　2022年10月24日，因組織工作調(diào)整，畢玉國(guó)不再擔(dān)任中泰證券總經(jīng)理，但繼續(xù)擔(dān)任公司副董事長(zhǎng)。2023年8月25日，畢玉國(guó)辭任中泰證券副董事長(zhǎng)，調(diào)任山東華魯集團(tuán)擔(dān)任黨委副書記、董事。

　　然而，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰決定書，畢玉國(guó)在擔(dān)任中泰證券總經(jīng)理期間，于2018年7月25日與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向畢玉國(guó)轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月，畢玉國(guó)出資轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2023年12月，畢玉國(guó)收回上述款項(xiàng)，沒有違法所得。

　　同樣，鐘建春作為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理，以及張玉林（與中泰證券一位原保代同名的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人），也牽涉其中。他們?nèi)送ㄟ^轉(zhuǎn)賬方式向指定銀行賬戶支付款項(xiàng)，以獲取擬上市公司的股份，這一行為嚴(yán)重違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

　　最終，畢玉國(guó)被處以250萬元罰款，鐘建春被處以20萬元的罰款，張玉林被處以38萬元的罰款。

標(biāo)簽：重拳入股券商