撥康視云赴香港上市獲備案通知書擬發(fā)行不超過1.33億股

快訊 2024年12月12日 15:00 1 admin

　　來源：瑞恩資本RyanbenCapital

　　根據(jù)2023年3月31日生效的境內(nèi)企業(yè)境外上市備案新規(guī)，企業(yè)選擇香港H股上市，原大小路條已成為歷史。企業(yè)境外上市可直接遞交招股書，而大路條將被“備案通知書”代替。

　　2024年12月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作司發(fā)布關(guān)于Cloudbreak Pharma Inc．（撥康視云）境外發(fā)行上市備案通知書（國(guó)合函〔2024〕2262號(hào)）。

　　備案通知書具體如下：

　　Cloudbreak Pharma Inc．（撥康視云）：

　　你公司通過境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體撥康視云生物醫(yī)藥科技（蘇州）有限公司提交的境外首次公開發(fā)行的備案材料收悉。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》等規(guī)定，我會(huì)對(duì)備案事項(xiàng)通知如下：

　　一、你公司擬發(fā)行不超過133，361，700股境外上市普通股并在香港聯(lián)合交易所上市。

　　二、自本備案通知書出具之日起至本次境外發(fā)行上市結(jié)束前，你公司如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市有關(guān)規(guī)定，通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案管理信息系統(tǒng)報(bào)告。

　　三、你公司完成境外發(fā)行上市后15個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案管理信息系統(tǒng)報(bào)告發(fā)行上市情況。你公司在境外發(fā)行上市過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)外有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則。

　　四、你公司自本備案通知書出具之日起12個(gè)月內(nèi)未完成境外發(fā)行上市，擬繼續(xù)推進(jìn)的，應(yīng)當(dāng)更新備案材料。

　　本備案通知書僅對(duì)企業(yè)境外發(fā)行上市備案信息予以確認(rèn)，不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該企業(yè)證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，也不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)企業(yè)備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證或者認(rèn)定。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作司

　　2024年12月10日

　　撥康視云，于2024年12月2日在港交所遞交招股書，其上市主要中介團(tuán)隊(duì)包括：瑞銀、建銀國(guó)際、華泰國(guó)際為其聯(lián)席保薦人；普華永道為其審計(jì)師；海問、霍金路偉分別為其公司中國(guó)律師、公司香港及美國(guó)律師；競(jìng)天公誠(chéng)、亞司特分別為其券商中國(guó)律師、券商香港及美國(guó)律師；弗若斯特沙利文為其行業(yè)顧問。

撥康視云赴香港上市獲備案通知書擬發(fā)行不超過1.33億股

　　撥康視云，成立于2015年，作為一家以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的臨床階段眼科生物科技公司，致力于開發(fā)新型及差異化療法。公司多年來專注于內(nèi)部發(fā)現(xiàn)、開發(fā)及商業(yè)化同類首創(chuàng)及同類最佳眼科療法。撥康視云已建立一個(gè)由八種候選藥物組成的廣泛而創(chuàng)新的管線，覆蓋眼睛前部及后部的主要疾病，其中有四款處于臨床階段的候選藥物、四款處于臨床前階段的候選藥物。

　　招股書顯示，撥康視云在上市前的股東架構(gòu)中，Ni Jinsong博士、Bing Leng女士夫婦合計(jì)持股22.18%；Van Son Dinh先生持股7.39%；Yang Rong博士持股1.76%；Li Jun Zhi博士持股4.14%；其他股東包括澳美、鼎暉、一村資本、高佳特 Gaotejia、Whitcup Life、遠(yuǎn)大醫(yī)藥（00512.HK）、建銀國(guó)際、德屹長(zhǎng)青、Brillimedical、賽爾控股、關(guān)子股權(quán)、海南倚鋒、K． RUI、云鋅、CNCB、天時(shí)創(chuàng)新、肖水龍、創(chuàng)東方長(zhǎng)輝、中銀國(guó)際、北京九潤(rùn)達(dá)、盈科值得普澤、Yunwen、江門倚鋒、興業(yè)證券（601377.SH）、John Hovanesian博士等。

　　眼科生物科技公司‘撥康視云’，遞交招股書，擬香港上市，瑞銀、建銀、華泰聯(lián)席保薦

　　撥康視云招股書鏈接：

　　https：//www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106945/documents/sehk24120204025.pdf

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