重罰！ *** 出手
炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！
證監(jiān)會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，2018年8月20日至12月27日（操縱期間），陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東等與袁達、吳碩、李學森開展股票交易合作，陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東一方提供部分賬戶及資金，由袁達、吳碩、李學森一方進行交易決策并提供交易場地、安排人員下單。
最終，證監(jiān)會決定：沒收陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東、袁達、吳碩、李學森違法所得16537712.31元，并處以33075424.62元罰款。
多人被采取證券市場禁入措施
操縱期間，上述當事人實際控制使用53個賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶間交易等方式，影響“偉隆股份”股價。經(jīng)計算，賬戶組操縱行為獲利16537712.31元。
當事人及其代理人提出如下申辯意見。
陳柳毅、陳柳增提出：1．交由袁達等人打理的相關證券賬戶的交易決策者為袁達，陳柳毅、陳柳增一方不具有相關證券賬戶的實際使用權。2．陳柳毅、陳柳增未實際控制“林某”等4個證券賬戶。3．陳柳增僅根據(jù)安排在現(xiàn)場風控，并有跟買操作，不應認定為違法嫌疑人。4．陳柳毅系出借賬戶給袁達打理，不知曉袁達賬戶組交易賬號密碼和持倉成本、數(shù)量，不具有通盤操縱的主導決策權或商議權，其自行交易的賬戶屬于不具有操縱意圖的跟買行為，因此也不應被認定為操縱主體。
袁達提出：1．當事人之間的責任劃分不公平，與提供證券賬戶數(shù)量、資金量、盈利情況等因素不相匹配。2．袁達有檢舉揭發(fā)行為，應從輕處罰。
李學森提出：1．李學森與吳碩之間為借貸關系。2．李學森僅于2018年8月與陳柳毅等人見過一面，當時并未提及股票合作事宜。3．李學森既未提供交易場地、亦未進行交易決策并安排人員下單，從未與吳碩、袁達就案涉操縱行為產(chǎn)生合意。4．吳碩、袁達的證言與事實不符，本案不存在其他證據(jù)證明李學森實施了案涉違法行為。
呂延提出：1．呂延僅出借部分證券賬戶，對該賬戶的交易方式、交易情況均不知曉，無操縱證券市場的行為或故意。2．呂延利用證券賬戶自行跟買的部分不應認定為共同操縱。3．呂延未實際控制“李某”等3個證券賬戶，系受人委托代為操作或由他人跟風購買，與呂延無關。4．涉案行為超出行政處罰時效，應不予處罰。
葉曉波提出：1．葉曉波未實際控制“陳某”等2個證券賬戶。2．存在操作痕跡的相關證券賬戶均為自用賬戶，與本案無關。
高躍東提出：1．高躍東僅是將股票賬戶和資金交給袁達等人打理，不具有操縱市場的主觀故意。2．對操縱行為及倉位不知情，亦未參與過交易操縱，在現(xiàn)場是為了保障資金安全，不具有操縱的客觀行為。3．高躍東未實際控制其中“江某”證券賬戶。4．涉案行為超出行政處罰時效，應不予處罰。
經(jīng)復核，證監(jiān)會對當事人的陳述、申辯意見不予采納。
最終，證監(jiān)會決定：沒收陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東、袁達、吳碩、李學森違法所得16537712.31元，并處以33075424.62元罰款。
陳柳毅、陳柳增違法情節(jié)嚴重，證監(jiān)會決定：對陳柳毅采取6年證券市場禁入措施，對陳柳增采取4年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
多人操縱“三峽旅游”等個股
有當事人辯稱“系被欺騙參與相關事宜”
證監(jiān)會網(wǎng)站更新披露的另一則行政處罰決定書同樣指向操縱市場。
根據(jù)行政處罰決定書，證監(jiān)會對王洋（金麒麟分析師）、鄧龍輝、高艷明、劉慧、李素云、張彥賢共同操縱“三峽旅游”股票價格，王洋、秦本軍共同操縱“萊茵生物（維權）”股票價格，王洋操縱“中原內(nèi)配”股票價格的行為進行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王洋、高艷明、張彥賢、李素云實際控制使用“陳某鳴”等57個證券賬戶于2019年10月15日至2022年4月22日交易“三峽旅游”，王洋實際控制使用“陳某鳴”等28個證券賬戶于2021年4月14日至11月15日交易“萊茵生物”，王洋實際控制使用“陳某鳴”等24個證券賬戶于2021年6月2日至12月10日交易“中原內(nèi)配”。
當事人及其代理人提出如下申辯意見。
鄧龍輝提出：1．沒有操縱股票的動機，沒想過操縱股票，也不懂操縱股票。2．沒有參與操縱股票的實際行為，沒有提供操縱賬戶也沒有指揮操縱。3．沒有不法獲利。4．屬于初犯，不懂法，情節(jié)輕微、生活困難。綜上，請求減輕處罰或者不予處罰。
高艷明提出：1．沒有實施操縱證券市場的動機和意圖，不存在合謀操縱故意。2．客觀上沒有實施操縱證券市場的行為。3．操縱期間認定及違法所得計算有誤。4．行政處罰結果有失公允。綜上，請求從輕、減輕處罰或者不予處罰。
劉慧提出：1．沒有參與案涉操縱證券市場行為。其與王洋團隊之間僅是委托理財關系，不知悉相關違法交易事實。2．沒有違法所得。其資金涉及的涉案賬戶為虧損，依法不應當承擔任何違法所得及罰款。3．行政處罰過重。綜上，請求減輕處罰或者不予處罰。
李素云提出：1．主觀上并無操縱市場的意圖。系被欺騙參與相關事宜，從未與王洋聯(lián)系過，不知悉王洋具體操作。2．未獲得任何違法所得。3．屬于偶犯、初犯，主動改正不當行為，減輕違法行為危害后果，積極配合調(diào)查。綜上，請求從輕、減輕處罰。
張彥賢提出：系被欺騙參與相關事宜，未獲得任何違法所得，對其處罰過重，請求從輕、減輕處罰。
秦本軍提出：1．主觀上沒有操縱證券市場的故意。2．客觀上未實施操縱證券市場的行為。3．違法所得計算有誤。4．行為輕微并及時改正，量罰及責任分配不當。綜上，請求減輕處罰或者不予處罰。
經(jīng)復核，證監(jiān)會對當事人的申辯意見均不予采納。
最終，證監(jiān)會決定對王洋、鄧龍輝、高艷明、劉慧、李素云、張彥賢操縱“三峽旅游”行為，沒收違法所得12308370.76元，并處以36925112.28元罰款。
對王洋、秦本軍操縱“萊茵生物”行為，沒收違法所得1381849.02元，并處以4145547.06元罰款。
對王洋操縱“中原內(nèi)配”行為，沒收違法所得9555085.5元，并處以28665256.5元罰款。
鑒于當事人王洋、秦本軍的違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：對王洋、秦本軍分別采取5年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
相關文章
最新評論