中證協(xié)：各家券商應(yīng)于月底前報(bào)送薪酬管理等從業(yè)人員有關(guān)情況

快訊 2025年01月08日 17:45 1 admin

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　　綜合中國(guó)證券報(bào)等多家媒體報(bào)道，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）近日在行業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求各證券公司及證券投資咨詢公司在1月31日前向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度從業(yè)人員內(nèi)部問責(zé)情況、激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況、投資行為管理情況、廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等。從業(yè)人員薪酬管理內(nèi)控機(jī)制、考核機(jī)制、支付機(jī)制、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建設(shè)和執(zhí)行情況，以及薪酬考核、薪酬支付是否滿足相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求等，均在報(bào)送范圍之內(nèi)。　　

　　據(jù)悉，根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》規(guī)定，證券公司及證券投資咨詢公司應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度從業(yè)人員有關(guān)情況。鑒于近年報(bào)送工作出現(xiàn)的詳略不一問題，中證協(xié)此次就報(bào)送內(nèi)容相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了明確。

　　內(nèi)部問責(zé)情況方面，券商應(yīng)報(bào)送公司建立健全有效的內(nèi)部執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理機(jī)制情況。根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》第九條第三款第（五）（六）項(xiàng)，公司對(duì)工作人員作出符合上述要求的內(nèi)部處分處理決定數(shù)量、按要求報(bào)送至協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫的數(shù)量，如存在未按要求及時(shí)報(bào)送的情況，需說明原因。　　

　　激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況方面，券商應(yīng)報(bào)送公司對(duì)激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況的自查情況，包括但不限于薪酬管理內(nèi)控機(jī)制、考核機(jī)制、支付機(jī)制、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建設(shè)和執(zhí)行情況，對(duì)違法違規(guī)或?qū)е鹿居羞^度風(fēng)險(xiǎn)敞口相關(guān)責(zé)任人員的內(nèi)部追責(zé)情況，重點(diǎn)核查薪酬考核、薪酬支付是否滿足相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求。　　

　　投資行為管理情況方面，券商應(yīng)報(bào)送公司目前有關(guān)從業(yè)人員投資行為管理的制度情況；公司投資行為管理（監(jiān)測(cè)）系統(tǒng)建設(shè)及實(shí)現(xiàn)功能情況；公司關(guān)于投資申報(bào)的人員范圍、申報(bào)內(nèi)容、申報(bào)要求及申報(bào)頻率情況；投資行為管理有關(guān)稽核審計(jì)機(jī)制及要求；公司相關(guān)從業(yè)人員違規(guī)線索及懲戒案例情況；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的投資行為管理要求及實(shí)際申報(bào)情況。　　

　　廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況方面，券商應(yīng)報(bào)送公司對(duì)廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況的自查情況，包括但不限于廉潔從業(yè)制度在公司財(cái)務(wù)管理、聘用第三方、利益沖突識(shí)別和管理、人員管理、保密信息管理中的執(zhí)行情況，廉潔從業(yè)內(nèi)部專項(xiàng)檢查情況，重點(diǎn)核查各部門及工作人員在重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合廉潔從業(yè)要求。

標(biāo)簽：報(bào)送券商各家