湘財(cái)證券前任總裁搞老鼠倉被罰沒1842萬，“抄襲”自營賬戶三年多，還把信息透露他人
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財(cái)聯(lián)社1月9日訊（記者高艷云）新年伊始，又一例券商前任總裁違規(guī)炒股案浮出水面。
1月9日，重慶證監(jiān)局披露罰單，湘財(cái)證券前任總裁孫永祥被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并被處1121萬元罰款。此外，鑒于孫永祥違法行為情節(jié)嚴(yán)重，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。
作為證券公司的重要高管，孫永祥利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。合計(jì)來看，孫永祥罰沒金額合計(jì)高達(dá)1842.29萬元。
近年來，監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股始終保持高壓態(tài)勢。自2024年以來，已有3家券商的總裁或副總裁因違規(guī)炒股受到處罰。新年開市短短6個(gè)交易日，監(jiān)管已披露6張違規(guī)炒股罰單，5名從業(yè)人員遭罰，并由此波及6家券商，彰顯出監(jiān)管對違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。
涉違法炒股等四重違規(guī)
就違法事實(shí)來看，孫永祥涉及四方面違法。
首先，孫永祥利用未公開信息交易。
2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級顧問。湘財(cái)證券2020年至2023年期間共有7個(gè)自營證券賬戶。2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取湘財(cái)證券自營部門副總經(jīng)理黃某平工作匯報(bào)等多個(gè)渠道，知悉湘財(cái)證券自營證券賬戶投資信息及湘財(cái)證券自營證券賬戶持倉及盈虧變化等情況。
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。余某婷東方證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜湘財(cái)證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額256.03萬元。上述賬戶累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額6285.97萬元，無違法所得。
其次，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。孫永祥與傅某東均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議傅某東交易相關(guān)股票。
傅某東控制傅某東銀河證券賬戶、傅某東浙商證券賬戶、支某秋浙商證券賬戶、孫某韜浙商證券賬戶，同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬元，無違法所得。
其三，孫永祥還明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。孫永祥與朱某堯均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議朱某堯交易相關(guān)股票。
朱某堯控制朱某堯中信建投證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬元，無違法所得。
其四，孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。
2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財(cái)證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。
新年伊始已有6張違規(guī)炒股罰單
新年以來，包括上述罰單在內(nèi)，短短6個(gè)交易日，已有6張從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單，波及的券商包括光大證券（維權(quán)）、國都證券、國金證券、招商證券、中山證券以及上述湘財(cái)證券。
1月6日，新疆證監(jiān)局披露罰單，責(zé)令賈寒依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。賈寒于2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券克拉瑪依迎賓大道證券營業(yè)部任財(cái)富經(jīng)理期間，控制使用“葉某婧”和“田某”光大證券賬戶進(jìn)行證券交易，下單使用設(shè)備為賈寒手機(jī)，證券交易資金主要來源于證券賬戶內(nèi)滾存收益，資金去向主要為賈寒個(gè)人銀行賬戶。期間，“葉某婧”和“田某”累計(jì)買入金額454.56萬元，累計(jì)賣出金額446.32萬元，賬面虧損6199.94元。
1月3日，北京證監(jiān)局披露2張罰單，國都證券被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，公司時(shí)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因違規(guī)持有股票被罰款15萬元。國都證券存在兩項(xiàng)問題，一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。
同日，深圳證監(jiān)局披露兩張罰單，罰單一是，證券從業(yè)人員蘇寶亮被沒收違法所得約147萬元，并處以75萬元罰款，合計(jì)罰沒222萬元，蘇寶亮2016年1月至2024年3月先后在國金證券、招商證券工作，期間借他人名義持有、買賣證券；罰單二為，譚睿被責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬元罰款，2007年7月至今，譚睿為中山證券員工，借他人名義持有、買賣證券。
回首2024年，監(jiān)管打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股已然達(dá)到高潮，有逾155名從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰。早在去年2月初，證監(jiān)會(huì)明確，制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。
去年以來的3起券商高管違規(guī)炒股案，給行業(yè)再次敲響警鐘。在加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)懲違規(guī)行為的同時(shí)，各券商也應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保從業(yè)人員合規(guī)操作，共同維護(hù)資本市場健康發(fā)展。
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