最新發(fā)布！ *** 擬規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，將如何引領行業(yè)秩序？
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界面新聞記者 | 馮賽琪
1月10日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定（征求意見稿）》（下稱：《《征求意見稿》》），就期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理方面，向社會公開征求意見。
《征求意見稿》聚焦期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動出現(xiàn)的問題與風險隱患，從制度建設、人員管理、營銷內容等方面作出規(guī)定，明確營銷活動不得欺詐、誤導客戶，不得損害公平競爭等。
據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計，過去一年超過10家期貨公司因互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)領到罰單，各地證監(jiān)局對期貨業(yè)網(wǎng)絡營銷活動持續(xù)強監(jiān)管。
《征求意見稿》明確了營銷范圍的界定和營銷部門，并要求健全營銷管理制度。
互聯(lián)網(wǎng)營銷活動是指期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)對期貨經(jīng)紀業(yè)務進行商業(yè)性宣傳推介的活動，期貨公司開展該類活動不得與其它業(yè)務活動混同；涉及期貨行情分析等信息傳播活動的，應當遵守期貨交易咨詢業(yè)務管理的相關規(guī)定。
《征求意見稿》規(guī)定期貨公司應當在總部設置或指定具體部門統(tǒng)一開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，不得以分支機構名義或者員工個人名義開展。制度方面，要求期貨公司將互聯(lián)網(wǎng)營銷活動納入合規(guī)管理體系，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動進行全流程留痕等。
具體到營銷活動細節(jié)上看，《征求意見稿》要求加強營銷人員管理，強化營銷內容審核，規(guī)范營銷賬號使用。
開展營銷活動的人員應為獲得期貨公司授權的期貨從業(yè)人員，在公司統(tǒng)一管理下開展活動。期貨公司要對營銷內容進行統(tǒng)一審核管理，并且對營銷賬號統(tǒng)一管理，營銷活動明確標識、明確風險提示，并與投資者教育活動在內容、人員等方面明確區(qū)分。
期貨公司利用第三方機構提供的服務開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，應當建立事前評估機制，明確不得向第三方機構支付與客戶開戶量、交易量、手續(xù)費、資金量等業(yè)務指標掛鉤的費用。
雙方訂立書面協(xié)議，明確協(xié)議內容，第三方機構不得通過非法手段獲取客戶信息、違規(guī)開展期貨居間活動、介入期貨公司業(yè)務活動、利用技術手段規(guī)避或者幫助期貨公司規(guī)避監(jiān)管等。
在客戶保護上，《征求意見稿》提出加大客戶保護力度，不得欺詐、誤導客戶。要求期貨公司增加客戶回訪頻次，加強風險提示，建立監(jiān)測機制，公示手續(xù)費收取標準并按公示標準收取手續(xù)費等。
監(jiān)督管理方面，明確中國證監(jiān)會及派出機構可以采取非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查等方式，對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動實施監(jiān)督管理，并明確法律責任。
證監(jiān)會指出，近年來期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)進行營銷，在一定程度上提升了信息傳遞效率，拓寬了服務半徑，增加了獲客渠道。與此同時，個別期貨公司在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務互聯(lián)網(wǎng)營銷活動中存在不當宣傳、誘導交易、變相居間等違法違規(guī)行為，損害了交易者的合法權益和期貨行業(yè)的整體聲譽。
中國人民大學財政金融學院教授鄭志剛向界面新聞表示，如何利用互聯(lián)網(wǎng)平臺更好地促進期貨業(yè)務的發(fā)展，是期貨公司和監(jiān)管部門共同面臨的新問題。出臺這樣一個規(guī)范性的文件，也是監(jiān)管當局針對金融業(yè)態(tài)出現(xiàn)的新問題所開展的積極規(guī)范舉動。
“創(chuàng)造一個公平規(guī)范的金融營銷環(huán)境，有效保護投資者權益、行業(yè)健康發(fā)展，是文件的核心目的?！编嵵緞傉J為，目前有期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)營銷過程中存在無證上崗展業(yè)、信息不規(guī)范的問題，《征求意見稿》里明確提出來要對互聯(lián)網(wǎng)營銷內容、賬號、人員的管理做到統(tǒng)一，加強公司對外口徑的一致。另外，互聯(lián)網(wǎng)平臺可能帶來投資者信息泄露的問題，針對投資者保護，《意見征求稿》里也做了統(tǒng)一的規(guī)范。
《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定》正式發(fā)布以后，一定會對規(guī)范期貨行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的營銷活動產(chǎn)生深遠影響，征求意見稿是一個積極的信號。鄭志剛認為，對于期貨公司而言，需要調整目前的營銷策略，內部制定完備合規(guī)舉措來保障相關行為與監(jiān)管規(guī)定的一致。短期來看，部分期貨公司需要付出額外成本調整內部管理和營銷策略。長期來看，文件的實施有利于遏制期貨互聯(lián)網(wǎng)營銷野蠻發(fā)展勢頭，使其走向規(guī)范化發(fā)展，現(xiàn)在這個窗口已經(jīng)開啟。
據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計，過去一年超過10家期貨公司因互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)領到罰單，例如平安期貨、中信建投期貨、瑞達期貨（002961.SZ）、海航期貨（834104.NQ）。規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，或將成為監(jiān)管部門在期貨行業(yè)發(fā)展中的重要關注點。
僅2024年12月份，就有恒力期貨、國金期貨被監(jiān)管點名。恒力期貨一員工在不符合相關條件的情況下，通過微信視頻號公開進行期貨行情分析，被上海證監(jiān)局出具警示函。
國金期貨湖北分公司因聘用無期貨交易咨詢業(yè)務從業(yè)資格的人員進行網(wǎng)絡直播開展行情分析，以及網(wǎng)絡營銷缺乏有效內部控制，收到了湖北證監(jiān)局的罰單。
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