“1號”罰單！中郵證券

快訊 2025年01月13日 19:45 1 admin

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　　來源：券業(yè)行家

　　隔年之后，陜西證監(jiān)局再度公開發(fā)布針對券商總部的罰單，并且編號恰好是“〔2025〕1號”。

　　1號罰單劍指中郵證券

　　在證監(jiān)會高調(diào)發(fā)布“1號罰單”前后，各地證監(jiān)局的“1號罰單”也相繼出爐。其中，編號為“陜證監(jiān)措施字〔2025〕1號”的監(jiān)管函，劍指陜西籍券商中郵證券有限責(zé)任公司（簡稱：中郵證券）經(jīng)紀業(yè)務(wù)和私募資管業(yè)務(wù)。

“1號”罰單！中郵證券

　　經(jīng)查，中郵證券多名投資者的收入證明真實性、合理性不足；未有效監(jiān)測發(fā)現(xiàn)報告?zhèn)€別客戶嚴重偏離報價異常行為；對個別員工設(shè)備信息登記不準確。在私募資管業(yè)務(wù)方面，存在FOF產(chǎn)品管理人及基金入池標準不清晰；部分入池股票不符合公司制度規(guī)定的入池條件；在非贖回日為多名客戶辦理強制贖回；提供產(chǎn)品投顧服務(wù)未告知投顧人員資質(zhì)；關(guān)聯(lián)方核查機制不完善；代銷金融產(chǎn)品風(fēng)險持續(xù)跟蹤評估機制不完善。

　　2025年1月8日，陜西證監(jiān)局對中郵證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　分公司負責(zé)人借名炒股

　　在此之前的2024年12月，陜西局曾處罰一位來自中郵證券的從業(yè)人員，原因是違反《證券法》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

“1號”罰單！中郵證券

　　發(fā)布于2024年12月6日的“陜證監(jiān)措施字〔2024〕51號”監(jiān)管函載明，當事人祖紅梅存在“借用他人證券賬戶買賣股票”的違規(guī)行為，對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　據(jù)中證協(xié)歷史數(shù)據(jù)和工商信息，祖紅梅女士在2021年加入中郵證券；自2022年4月至2024年7月期間擔任中郵證券貴州分公司總經(jīng)理。目前，她已離職注銷。

　　而這份針對時任分支機構(gòu)負責(zé)人的罰單，是否也與中郵證券對從業(yè)人員的管理失責(zé)有關(guān)呢。

　　截至2024年底，中郵證券共有1，570名從業(yè)人員。其中5名從業(yè)人員名下顯示存在“違法失信”記錄。從執(zhí)業(yè)崗位來看，張志剛、溫雪斌、王常鑒為“一般證券業(yè)務(wù)”，蔡明子為“證券分析師”，徐倩為“投資顧問”。

　　逐一查看，行家發(fā)現(xiàn)王常鑒的處罰記錄，來自其在中郵證券管理崗位上的違規(guī)行為。

　　2020年8月，證監(jiān)會點名中郵證券存在人員崗位混同，投資決策、風(fēng)險控制和交收結(jié)算等關(guān)鍵崗位兼任，混合操作；異常交易缺乏管控；信息監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)不完善，債券審批環(huán)節(jié)未全部納入系統(tǒng)管理，逆回購交易監(jiān)控指標設(shè)置不充分并發(fā)現(xiàn)5筆逆回購交易首期質(zhì)押率超過100%，資管系統(tǒng)風(fēng)險閾值調(diào)整不審慎；自營遠期業(yè)務(wù)交易對手管理制度缺位等多項違規(guī)行為。

“1號”罰單！中郵證券