又有券商遭警示，最新回應(yīng)

快訊 2025年01月17日 22:45 1 admin

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　　來源：中國基金報

　　中國基金報記者?晨曦

　　又有券商被監(jiān)管開出警示函！

　　1月17日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，安徽證監(jiān)局對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，華安證券在私募基金托管業(yè)務(wù)方面及員工管理方面存在問題。

又有券商遭警示，最新回應(yīng)

　　同時，安徽證監(jiān)局也對華安證券托管業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人劉某樂出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　華安證券表示，公司將按監(jiān)管措施決定書相關(guān)要求，對私募基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查及整改。公司將進(jìn)一步提升內(nèi)部控制能力，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，以更高的合規(guī)管控能力和專業(yè)能力帶動高質(zhì)量發(fā)展。

　　私募基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)

　　合規(guī)管理不到位

　　安徽證監(jiān)局指出，華安證券存在以下問題：

　　一是私募基金托管業(yè)務(wù)方面，部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強(qiáng)，部分產(chǎn)品的合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未在基金定期報告中出具托管人報告、重大事項報告不及時，違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　二是員工管理方面，未能有效規(guī)范個別工作人員執(zhí)業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　基于以上問題，安徽證監(jiān)局決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　安徽證監(jiān)局同時要求，華安證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向安徽證監(jiān)局提交書面整改和問責(zé)報告，杜絕類似事件再次發(fā)生。

　　此外，對于華安證券私募基金托管業(yè)務(wù)管理中存在的不足，安徽證監(jiān)局認(rèn)為，華安證券托管業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人劉某樂負(fù)有直接管理責(zé)任。因此，安徽證監(jiān)局對劉某樂也采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　1月17日晚間，華安證券發(fā)布公告，對上述行政監(jiān)管措施的內(nèi)容進(jìn)行披露。

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　　華安證券稱，公司將按監(jiān)管措施決定書相關(guān)要求對私募基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查及問題整改，持續(xù)完善業(yè)務(wù)制度、優(yōu)化操作流程，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，加強(qiáng)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審核和風(fēng)險應(yīng)對處置，提高托管業(yè)務(wù)信息報送規(guī)范性、及時性。

　　此外，華安證券表示，將進(jìn)一步提升內(nèi)部控制能力，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，以更高的合規(guī)管控能力和專業(yè)能力帶動高質(zhì)量發(fā)展。

　　分支機(jī)構(gòu)連遭“點名”

　　前董事長被查

　　公開信息顯示，華安證券為安徽省屬一級企業(yè)，前身是1991年成立的安徽省證券公司。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，增資擴(kuò)股成立華安證券有限責(zé)任公司，是安徽省最早設(shè)立的綜合類證券公司。

　　此后，公司經(jīng)歷綜合治理和多次增資擴(kuò)股，于2012年整體變更為華安證券股份有限公司，并于2016年12月在上交所掛牌上市。截至1月17日收盤，華安證券股價為5.65元/股，總市值為265億元。

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　　近期，華安證券旗下分支機(jī)構(gòu)被“點名”。1月3日，安徽證監(jiān)局發(fā)文顯示，華安證券合肥高新區(qū)證券營業(yè)部及負(fù)責(zé)人被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，該營業(yè)部未采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場所電腦進(jìn)行代客理財下單操作的情況。

　　2024年11月，山東證監(jiān)局對華安證券濟(jì)南英賢街證券營業(yè)部某員工出具警示函，因其從業(yè)期間存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。

　　在此之前，2024年2月，華安證券曾因多項問題被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，包括：研報制作不審慎，人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足，投資銀行業(yè)務(wù)個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)、持續(xù)督導(dǎo)不到位等。

　　另外，2024年底，中紀(jì)委官網(wǎng)通報，安徽省政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會原副主任李工涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受安徽省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。據(jù)悉，李工曾任華安證券黨委書記、董事長，在華安證券掌舵多年，于2017年12月從華安證券辭職。

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