恒豐銀行被罰1060.68萬元涉及違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定等8項違法行為

快訊 2025年01月28日 02:45 3 admin

　　1月27日金融一線消息，中國人民銀行行政處罰公示顯示，恒豐銀行股份有限公司因8項違法行為，被中國人民銀行警告，罰款1060.68萬元。罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；3．占壓財政存款或者資金；4．違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；5．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；6．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7．未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；8．與身份不明的客戶進行交易。

　　秦某陽（時任恒豐銀行股份有限公司個人信貸部數據運營崗員工）對恒豐銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定負有責任，被罰款1.1萬元。

　　李某濤（時任恒豐銀行股份有限公司內控合規(guī)部副總經理（主持工作））對恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任，被罰款9.5萬元。

　　曾某敏（時任恒豐銀行股份有限公司普惠金融部副總經理（主持工作））對恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰款1萬元。

　　趙某（時任恒豐銀行股份有限公司運營管理部總經理）對恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、與身份不明的客戶進行交易負有責任，被罰款4.5萬元。

恒豐銀行被罰1060.68萬元涉及違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定等8項違法行為