600387海越能源再被預處罰，股民索賠可期
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2025年2月8日，海越能源集團股份有限公司（簡稱：*ST海越（維權(quán)）、海越能源，代碼：600387）發(fā)布《關于公司及控股股東收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局行政處罰事先告知書的公告》。
經(jīng)中國證監(jiān)會浙江證監(jiān)局查明，當事人涉嫌違法的事實如下：
一、海越能源未按規(guī)定披露控股股東非經(jīng)營性資金占用。2021年至2022年期間，在控股股東銅川高鑫（金麒麟分析師）金融控股有限公司的組織、指使下，海越能源及下屬企業(yè)通過向供應商預付貨款的形式，將公司資金轉(zhuǎn)出，用于控股股東及其控制的公司使用。上述行為構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。其中2021年1-6月發(fā)生額17，737.5萬元，余額17，737.5萬元，占公司當期凈資產(chǎn)的比例分別為5.37%、5.37%；2021年發(fā)生額37，717.99萬元，余額7，451.52萬元，占公司當期凈資產(chǎn)的比例分別為11.08%、2.19%；2022年1-6月發(fā)生額41，319萬元，余額31，292萬元，占公司當期凈資產(chǎn)的比例分別為12.5%、9.47%；2022年發(fā)生額68，800萬元，余額35，543萬元，占公司當期凈資產(chǎn)的比例分別為20.67%、10.68%。上述情況，海越能源未按規(guī)定及時披露，亦未在2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告中披露，在2022年年度報告中部分披露，但未真實、準確、完整披露。
二、海越能源錯誤使用總額法確認收入，導致2022年半年度報告存在虛假記載 。2023年4月29日，海越能源披露《關于前期會計差錯更正的公告》，其中同時調(diào)減2022年半年度合并營業(yè)收入、營業(yè)成本 302，081.64 萬元。前述會計差錯更正事項主要是由于公司對2022年 1-6 月的部分貿(mào)易錯誤使用總額法確認收入，確認相應成本，并在2022年半年度報告中披露，導致公司2022 年半年度報告虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本302，081.64萬元，分別占更正前2022年半年度報告營業(yè)收入、營業(yè)成本的49.33%、50.51%。
故中國證監(jiān)會浙江證監(jiān)局擬決定：對海越能源及相關責任主體和人員責令改正，給予警告，并各處以罰款。
之前，2024年6月28日，上海證券交易所作出《關于對海越能源集團股份有限公司、控股股東銅川匯能鑫能源有限公司及有關責任人予以公開譴責的決定》。2024年6月29日，海越能源發(fā)布《關于收到中國證監(jiān)會立案告知書的公告》、《關于控股股東收到中國證監(jiān)會立案告知書的公告》。
根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導致證券投資者權(quán)益受損的，應承擔民事賠償責任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。
由于海越能源涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會處罰預告，為維護證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務所宋一欣律師向曾經(jīng)購買過海越能源的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進行索賠登記。（宋一欣律師專欄）
宋一欣律師認為，海越能源案的索賠條件為：2021年8月31日至2023年4月27日間買入海越能源股票或債券等證券市場公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2023年4月28日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。（ST海越維權(quán)入口）
★（律師對本案的提示與說明）
1．上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰的結(jié)論進一步調(diào)整，并以相關法院最終生效的判決所認定的法律時點、賠付對象、賠付范圍、賠付標準、會計計算方式為準。
2．以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風險，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應當作為提起訴訟的必要前提之一。
3．在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進程，但有可能會影響訴訟的進度。而進入破產(chǎn)程序（包括重整、預重整或清算），則影響訴訟進度的可能會較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。
4．投資者索賠登記或預登記應提供下列材料：（1）《身份證》復印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認單》原件（加蓋證券公司營業(yè)部印章）。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件（加蓋證券公司營業(yè)部印章）。
（本文由上海漢聯(lián)律師事務所宋一欣律師供稿，不代表新浪財經(jīng)的觀點。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務所合伙人。服務領域主要包括資本市場、證券市場、金融市場的法律服務及投資者/金融消費者權(quán)益維護。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務或股東糾紛事務提供過法律服務。編著有《證券法原理與實務》、《證券民事賠償實務手冊》、《股市維權(quán)》、《中國證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責任保險與投資者權(quán)益保護》等書籍。執(zhí)業(yè)證號：13101199210628065）
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