*** 相關(guān)派出機構(gòu) 擬對東旭集團證券違法行為行政處罰

快訊 2025年03月29日 11:30 1 admin

　　“退市摘牌”不是“免責(zé)金牌”，東旭集團有限公司案有了最新進展。根據(jù)中國證監(jiān)會3月28日發(fā)布的消息，證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)擬對東旭集團有限公司（下稱“東旭集團”，債券發(fā)行人）、東旭光電科技股份有限公司（下稱“東旭光電”，已退市）、東旭藍(lán)天新能源股份有限公司（下稱“東旭藍(lán)天”）相關(guān)證券違法行為作出行政處罰。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，退市公司及相關(guān)責(zé)任人被嚴(yán)懲，為上市公司敲響“警鐘”。財務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為絕不會因為退市而消解，立體化追責(zé)將逐步跟進。妄想“一退了之”，這種行徑不能被容忍，也不會被容忍，監(jiān)管部門將通過加大對違法違規(guī)行為打擊力度、提高違法成本、立體化追責(zé)，讓相關(guān)企業(yè)付出沉重代價。

　　相關(guān)中介機構(gòu)

　　違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查

　　據(jù)證監(jiān)會介紹，河北證監(jiān)局近日對“東旭光電”及其控股股東東旭集團等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。同時，深圳證監(jiān)局對東旭藍(lán)天等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。

　　經(jīng)查明，東旭集團、東旭光電、東旭藍(lán)天主要存在以下違法違規(guī)事實：

證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu) 擬對東旭集團證券違法行為行政處罰

　　一是2017年東旭光電不符合股票發(fā)行條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金75.65億元；2018年東旭集團不符合公司債券發(fā)行條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金35億元。

　　二是2015至2019年期間，東旭集團虛增收入累計478.25億元，虛增利潤累計130.01億元，虛增貨幣資金447.9億元（最高）；東旭光電虛增收入累計167.6億元，虛增利潤累計56.27億元。

　　三是東旭集團及相關(guān)主體非經(jīng)營性占用東旭光電、東旭藍(lán)天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計169.59億元。

　　四是東旭光電和東旭藍(lán)天未按期披露2023年年報。

　　據(jù)悉，河北證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對東旭集團時任董事長李兆廷等43名責(zé)任主體合計罰款17億元，對其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場禁入措施。目前，相關(guān)中介機構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查中。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等行為是資本市場“毒瘤”，嚴(yán)重侵蝕著市場的健康肌體，損害廣大投資者的切身利益，破壞市場的公平公正與誠信根基。對上述違法主體和責(zé)任人員的從嚴(yán)從重處罰，彰顯了監(jiān)管部門對違法違規(guī)行為“零容忍”的決心。

　　立體追責(zé)將逐步跟進

　　為上市公司敲響“警鐘”

　　在本案中，“首惡”除了承擔(dān)行政處罰的后果，或?qū)⒈灰扑退痉ㄗ肪啃淌仑?zé)任。

　　河北證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局將繼續(xù)督促東旭光電、東旭藍(lán)天董事、高級管理人員依法追回被東旭集團及相關(guān)主體非法占用的資金。對于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問題線索，也將按程序依法移送公安機關(guān)。

　　同時，民事救濟也在跟進當(dāng)中。去年底，中證中小投資者服務(wù)中心支持11名投資者向石家莊市中級人民法院提交東旭光電立案申請。針對投資者關(guān)注的問題，投服中心也進行了詳細(xì)解答。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，退市公司及相關(guān)責(zé)任人被相繼嚴(yán)懲，為上市公司敲響“警鐘”。對于任何違法違規(guī)行為，無論公司是否退市，監(jiān)管部門都將依法追究責(zé)任，保護投資者合法權(quán)益。上市公司和中介機構(gòu)要對自身行為負(fù)責(zé)，違法違規(guī)后休想“一走了之”，立體追責(zé)將逐步跟進，最終都將受到嚴(yán)懲。

　　（文章來源：上海證券報）

標(biāo)簽： *** 派出處罰